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鸿利娱乐场:差异化监管新规显威 三季报透底私募整改动向

2017-01-04 08:45来源:未知 浏览数:

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  新三板针对挂牌私募的差异化监管要求正逐步显示出威力。

  在最新发布的三季报中,新三板挂牌私募天信投资透露:报告期内,公司管理费收入占当期收入的比例仅为0.98%;11只存续基金或整改或剥离,新增私募投资管理服务业务均已停滞。公司表示,将在《通知》规定时间内完成在管存续基金的整改。

  上述文中提及的《通知》,所指正是股转系统于今年5月27日下发的《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》。《通知》要求,已挂牌的私募机构,应当对是否符合新增挂牌条件进行自查,披露自查整改报告和主办券商核查报告;不符合相关规定的,应当在《通知》发布之日起一年内进行整改,否则将予以摘牌。

  事实上,早在《通知》发布之初,就有5家私募率先表态:经自查公司符合相关要求。其中,合晟资产、思考投资、菁英时代先后表示,由于公司属于证券投资类私募机构,不适用对“实缴资产管理规模”的相关规定,因此公司无不符合挂牌新规事宜。

  从三季报披露内容来看,博之道,中科招商似乎已完成“整改考验”,博之道。公司表示:经组织人员认真学习监管机构的文件,公司确立PE业务的专业管理机构为全资子公司——深圳市前海中科招商创业投资管理有限公司,并在规定时间内向主办券商提交了募集资金使用情况的专项报告,博之道

  而对比之下,同为挂牌明星私募的信中利,所面临的问题似乎有些棘手。公司称,旗下业务将进行一定的调整,新的政策变化将可能对行业产生较大影响,对未来业务发展存在一定的影响,公司正积极与有关部门沟通整改事宜,力争将该不利影响降到最低。

  与天信投资相似,苏河汇则干脆表示“正在整改筹备剥离私募基金业务”。而在另外一份公开文件中,天信投资提出整改方向包括“对现已发行管理的私募基金的持有人进行沟通协调,在《通知》规定的时间内完成已发行私募基金的清算;对无法在规定时间内完成清算的私募基金,将变更其私募基金管理人,公司不再作为基金管理人并逐步停止私募投资基金管理服务相关业务”。